金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎ稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字ng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(j稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字iàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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