零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(bě1cc的水等于多少克，1cc水是多少克i)证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长241cc的水等于多少克，1cc水是多少克4.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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